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[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的,證監會派出機構區別情形,對其采取的措施包括( )。

2021-07-23   

[多項選擇題] 證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的,證監會派出機構區別情形,對其采取的措施包括( )。

A.要求公司采取措施調整業務規模和資產負債結構,提高凈資本水平

B.責令公司合規部門增加對風險控制指標檢查的頻率,并提交有關風險控制指標水平的報告

C.要求公司進行重大業務決策時至少提前10個工作日報送專門報告

D.向其出具監管關注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風險和控制措施

正確答案:

A,B,D

參考解析:

C項,證監會派出機構有權要求公司進行重大業務決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關業務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響。

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