[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形( )。
2021-07-22
[多項選擇題] 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形( )。
A．違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的5%
D．中國證監會規定禁止的其他情形
正確答案：A,B,D
參考解析：C項應為，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券總量的10%。除ABD三項外，基金管理人運用基金財產進行證券投資還不得有下列情形：基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量。
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