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[多項選擇題] 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

2021-07-22   

[多項選擇題] 對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括( )。

A.禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶

B.證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的,限制證券業(yè)務(wù)

C.因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任

D.證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的,應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照

正確答案:

A,B,C

參考解析:

對欺詐客戶行為的監(jiān)管:(1)禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動中欺詐客戶。(2)證券經(jīng)營機構(gòu)、證券登記或清算機構(gòu)以及其他各類從事證券業(yè)的機構(gòu)有欺詐客戶行為的,將根據(jù)不同情況,限制或者暫停證券業(yè)務(wù)及其他處罰。(3)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。故本題選ABC。

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