證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有( )。
2021-04-26
第 72 題 證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有（ ）。
A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于10%
B．凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C．凈資產與負債的比例不得低于20%
D．凈資本與負債的比例不得低于8%
正確答案：BCD本題考查證券公司承銷業務的風險控制。證券公司必須持續符合的風險控制指標標準有：(1)凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%；(2)凈資本與凈資產的比例不得低于40%；(3)凈資產與負債的比例不得低于20%；(4)凈資本與負債的比例不得低于8%。
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